合规管理:根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序。主要负责对应业务条线的合规指导,合规审查,新业务审查,合规咨询等合规管理工作。合格的合规专员是可以指导对应的业务部门在合规守法的前提下高效展业。证券从业合规红线包括以下几个方面:1。
回答如下:证券公司资管业务有以下几个要求:1。资质要求:证券公司需要具备合法的证券经营资格,获得证监会颁发的证券经营许可证。证券从业人员合规是指证券从业人员在从事证券业务过程中,遵守法律法规、遵循职业道德、保护客户利益、防范风险等方面的合规要求。这个主要是看法条:1。《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年)第十九条:发行人的业务独立。